Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) объявила о выдвижении обвинений против брокера-дилера и инвестиционного консультанта LPL Financial LLC в связи с многочисленными нарушениями в программе по борьбе с отмыванием денег (AML). Для урегулирования обвинений LPL согласилась выплатить гражданский штраф в размере 18 миллионов долларов и внести улучшения в свои процедуры и политики AML.
Согласно постановлению SEC, с мая 2019 года по декабрь 2023 года у LPL были постоянные проблемы с программой идентификации клиентов, включая несвоевременное закрытие счетов в случаях, когда компания не могла адекватно подтвердить личность клиента. Кроме того, LPL не закрыла и не ограничила тысячи высокорисковых счетов, таких как счета, связанные с каннабисом и иностранные счета, которые не были разрешены в соответствии с политикой AML компании.
Стейси Богерт, заместитель директора Отдела правоприменения SEC, подчеркнула, что федеральный закон обязывает брокеров-дилеров проверять личность своих клиентов и регулярно проводить комплексную проверку клиентов, чтобы помочь правительству в выявлении и предотвращении отмывания денег. Она добавила, что когда такие фирмы, как LPL, не выполняют свои обязательства по AML, они подвергают рынки ценных бумаг риску.
Постановление SEC установило, что LPL сознательно нарушила Раздел 17(a) Закона о ценных бумагах и биржах 1934 года и Правило 17a-8 в соответствии с ним. Не признавая и не отрицая выводов SEC, фирма согласилась на вынесение порицания и предписание о прекращении противоправных действий, в дополнение к штрафу в 18 миллионов долларов. Постановление SEC также предписывает LPL продолжить сотрудничество с консультантом по соблюдению нормативных требований для оценки и предложения изменений в политики и процедуры AML компании.
Расследование SEC проводилось под руководством Ады Фернандес Джонсон и Джона Поницани, под надзором Пей Ю. Чунг и г-жи Богерт.
Эта статья была переведена с помощью искусственного интеллекта. Для получения дополнительной информации, пожалуйста, ознакомьтесь с нашими Условиями использования.
